| Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft: Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister. Mit Checklisten. Mit Checklisten von | ||||||||||||||
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Hilfreich, aber zu enger Ansatz • • • • • (bewertet mit 3 von 5 Punkten) Rezension bezieht sich auf: Compliance-Organisation und Wertpapierdienstleistungsgeschäft: Revisionsleitfaden für Wertpapierdienstleister. Mit Checklisten. Mit Checklisten (Taschenbuch) Der vorliegende Revisionsleitfaden ist nicht nur Mitarbeitern der internen Revision oder Wirtschaftsprüfern zu empfehlen, sondern auch Mitarbeitern der Compliance Abteilungen. Das Buch gibt einen schnellen und prägnanten Einblick in die Materie (ohne allerdings vertiefende Informationen zu liefern) und ermöglicht es anhand der vielen Checklisten, den eigenen Compliance Bereich zu organisieren bzw. die bestehende Compliance Organisation selbst einer kritischen Prüfung zu unterziehen und damit letztendlich auch "revisionsfest" zu machen. Eindeutig zu kurz kommt allerdings z.B. der praxisrelevante Bereich der Auslagerungen sowie die damit erforderlich verbundenen Überwachungsroutinen (§ 25 Abs. 2 KWG). Im übrigen orientiert sich dieser Band eher an dem Modell einer Compliance Organisation in kleinen oder mittleren Wertpapierdienstleistungsunternehmen und behandelt nur die bereits sattsam bekannten Standardaspekte wie Mitarbeitergeschäfte oder Insiderproblematik. Eine Rezension von Ein Kunde vom 10. November 2003 | ||||||||||||||
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